投资者

代号为独立董事

该守则是指导职业行为的独立董事。遵守这些标准是由独立董事和专业的,忠实自己的职责履行将促进独立董事制度的投资界的信心,特别是中小股东,监管机构和公司。

一、职业行为准则:

独立董事应:

  • 秉承诚信和操守的道德标准;
  • 客观行为和建设性的,同时锻炼自己的职责;
  • 为了公司的利益,以真诚的方式履行其职责;
  • 投入足够的时间和精力,以他的知情和平衡的决策职业义务;
  • 在同意或反对董事会在决策中作出的集体判断的同时,不允许任何外来的考虑妨碍他为了公司整体的最高利益而行使客观独立的判断;
  • 不滥用职务之便,在公司的损害或其股东或为获取直接或间接的个人利益,或利用任何关联人的目的;
  • 避免采取任何可能导致他丧失独立性的行动;
  • 当发生使独立董事丧失独立性的情况时,独立董事必须立即通知董事会;
  • 协助公司实施最佳的公司治理措施。

II。角色和功能:

独立董事应:

  • 协助对董事会的审议工作作出独立判断,特别是在策略、表现、风险管理、资源、主要任命及操守标准等事宜上;
  • 对董事会和管理层的绩效进行客观评价;
  • 审查管理层的表现,以达到商定的目标和目标,并监察业绩报告;
  • 满足自己对财务信息的完整性和财务控制和风险管理体系是稳健和辩护;
  • 保障所有有关各方,特别是中小股东的利益;
  • 平衡利益相关者之间的利益冲突;
  • 决定执行董事薪酬,关键管理人员和高级管理人员的适当水平,并在任命并在必要时建议去除执行董事,关键管理人员和高级管理人员的首要作用;
  • 中度和仲裁在整个公司的利益,管理层和股东的利益之间的冲突局势。

3职责:

本公司独立董事须─

  • 进行适当的归纳,定期更新并刷新自己的技能,知识和熟悉的公司;
  • 寻求适当的澄清或信息放大,并在必要时采取并按照适当的专业意见,并在公司里扒外的专家意见;
  • 努力出席所有董事会会议和他担任成员的董事会委员会会议;
  • 建设性和积极参与董事会,他们是主席或成员的委员会;
  • 努力参加公司股东大会;
  • 如果他们对公司的运营或拟议的行动感到担忧,确保这些问题得到董事会的解决,如果这些问题没有得到解决,则坚持将他们的担忧记录在董事会会议记录中;
  • 让自己充分了解公司及其运作的外部环境;
  • 没有不公平地阻碍原本正确的董事会或董事会的委员会的运作;
  • 引起足够重视,并确保审批关联交易前,有足够的审议情况举行,自己确信同样是在该公司的利益;
  • 确定并确保公司有充足和功能守夜机制,以确保谁使用这样的机制不损害性影响是考虑这种使用的人的利益;
  • 报告有关不道德的行为,实际或涉嫌欺诈或违反了公司的行为或道德的政策法规的关注;
  • 他的行事职权范围内,协助保护公司,股东和员工的合法权益;
  • 不透露机密信息,包括商业秘密,技术,广告和促销计划,未公布的股价敏感信息,除非这样的披露是明确董事会批准或法律规定。

IV。预约的方式:

  • 独立董事的任命程序应独立于公司管理层;在选择独立董事时,董事会应确保其技能、经验和知识的适当平衡,以使董事会有效地履行其职能和职责。
  • 该公司的独立董事(S)的任命应在股东大会批准。
  • 解释性声明附在会议的通知审批的任命独立董事应包括一份声明,在董事会的意见,独立董事提议任命满足条件中指定的行为和规则的依据,提出董事是独立于管理。
  • 独立董事的任命应通过委任书,其中应载明被形式化:
    • 任期;
    • 董事会对被任命董事的期望;董事会层面的委员会,董事应在其中任职及其任务;
    • 与委任有关的信托责任及相关责任;
    • 规定董事及高级职员(d和O)保险(如有);
    • 商业道德准则,该公司预计其董事及员工遵循;
  • 董事在公司任职期间不应采取的行动一览表;和
  • 薪酬,提及定期费用,报销参加董事会和其他会议的费用,以及与利润有关的佣金(如有的话)。
  • 任命独立董事的条款和条件应在公司注册办事处开放,供任何成员在正常营业时间查阅。
  • 独立董事的任命条款和条件也应公布在公司的网站上。

诉通过:
独立董事的重新任命应是绩效评价报告的基础上。

VI。辞职或被免职:

  • 独立董事的辞职或免职应按照本法第168条和第169条的规定执行。
  • 谁辞职或由公司董事会除去独立董事应当由一个新的独立董事从辞职或撤职的日起不超过180天内更换,视情况而定。
  • 如果公司满足其董事会独立董事的要求,即使没有填补辞职或撤职后的空缺,视情况而定,更换一个新的独立董事的规定并不适用。

七。独立会议:

  • 独立董事每年至少召开一次会议,非独立董事和管理层成员不得出席;
  • 公司所有独立董事应尽量出席该次会议;
  • 本次会议应:
    • 检讨非独立董事及整个董事会的表现;
    • 查阅公司主席的性能,同时兼顾执行董事和非执行董事的意见;
    • 评估所必需的董事会有效,合理地履行职责的质量,数量和公司管理层和董事会之间的信息流的及时性。

VIII.Evaluation机制:

  • 独立董事的绩效考核应由整个董事会进行,不包括被考核的董事。
  • 绩效评价的报告的基础上,应确定是否延长或继续独立董事的任期。